TEMARIO COMPLIANCE
SEXTA EDICIÓN
MÓDULO 1: GOBERNANZA DE LAS ORGANIZACIONES Y CONTROL INTERNO
- 1.1. Gobernanza de las organizaciones y liderazgo ético
- 1.2. Control interno, su relación con compliance.
MÓDULO 2: ELEMENTOS DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
2.1 Antecedentes de los programas de compliance.
2.2. Análisis de los elementos de los programas de compliance. Las normas ISO como metodología de apoyo para la implementación de un sistema de gestión.
2.2.1. Breves análisis de la evaluación de riesgos.
2.2.2. Códigos, Políticas, controles y procedimientos. Controles para mitigar riesgos.
2.2.3. El encargado de cumplimiento.
2.2.4. Formación.
2.2.5. Últimas tendencias en canal de denuncias.
2.2.6. Investigaciones Internas
Taller ¿Cómo identificar, analizar y evaluar los riesgos en materia de compliance?
2.3. Evaluación de la eficacia de los controles del programa de compliance.
MÓDULO 3: COMPLIANCE PENAL Y RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS.
3.1. La responsabilidad penal de personas jurídicas. Un acercamiento desde la dogmática penal.
3.2. ¿La tendencia expansiva del Derecho Penal respecto de la responsabilidad de las personas jurídicas?
3.3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en México.
3.3.1. Aspectos sustantivos de su regulación.
3.3.2. Delitos que pueden imputarse a las personas jurídicas.
3.3.3. Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3.3.4. Elementos a considerar en el programa de compliance, desde el aspecto penal.
MÓDULO 4: COMPLIANCE ADMINISTRATIVO Y RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE PERSONAS JURÍDICAS
4.1. Ley General de Responsabilidades Administrativas
4.1.1. Actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves.
4.1.2. Procedimiento para personas morales: investigación, sustanciación, resolución y medios de impugnación
4.2. Política de Integridad para personas morales y su valoración por el Tribunal de Justicia Administrativa.
4.3. La Foreign Corrupt Practices Act y su importancia en Latinoamérica/Régimen de sanciones internacionales y sus repercusiones.
4.4. Instrumentos Internacionales en materia de corrupción. Sus previsiones en torno a la responsabilidad de personas jurídicas.
4.5. Delitos en materia de corrupción que pueden imputarse a personas jurídicas conforme a la legislación mexicana.
4.6. Implementación de sistema de gestión antisoborno, bajo la norma ISO 37001:2016/AMD 1:2024.
MÓDULO 5: COMPLIANCE FISCAL
5.1. Compliance fiscal administrativo
5.2. Delitos fiscales imputables a las personas jurídicas.
5.2.1. Aspectos procesales particulares en el procedimiento para personas jurídicas.
5.3. Norma UNE 19602: Sistemas de Gestión de Compliance Tributario.
5.4. Controles de las personas jurídicas en la materia
MÓDULO 6: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO.
Sector Financiero:
6.1. Tratados internacionales relevantes en materia de prevención de lavado de dinero.
6.2. Las 40 Recomendaciones del GAFI.
6.3. La prevención de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en instituciones integrantes del Sistema Financiero en México. Disposiciones normativas relevantes.
6.3.2. Disposiciones de Carácter General en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México.
6.3.3. El papel del oficial de cumplimiento en instituciones integrantes del Sistema Financiero.
6.4. Impacto de la normativa del sector financiero en materia de PLD/FT en las empresas.
Actividades vulnerables no financieras:
6.3. Nociones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
6.4. Controles para prevenir el lavado de dinero en cualquier empresa.
MÓDULO 7: PROTECCIÓN DE DATOS
7.1 Desarrollo normativo de la Protección de Datos Personales en México. Principios, Derechos y Deberes aplicables a personas jurídicas.
7.2 Autorregulación y Buenas Prácticas.
7.3. Controles a implementarse por parte de las empresas en materia de protección de datos.
7.4 Procedimientos de tutela, sanciones y protección del derecho en la legislación mexicana.
MÓDULO 8: COMPLIANCE Y TECNOLOGÍA
8.1. Seguridad de la Información
8.1.2. Implementación de la norma ISO 27001:2022
8.2. Puntos de conexión de la seguridad de la información y la ciberseguridad.
8.3. Controles relevantes
8.4. La inteligencia artificial al alcance del compliance.
8.5. La AI Act.
MÓDULO 9: COMPLIANCE EN MATERIA DE COMPETENCIA ECONÓMICA
9.1. Generalidades.
9.1.1. Objetivos de la Ley Federal de Competencia Económica.
9.1.2. Autoridades bajo la Ley Federal de Competencia Económica.
9.1.3. ¿Qué prácticas ilegales regula la Ley Federal de Competencia Económica?
9.1.4. Concentraciones ilícitas.
9.1.5. Prácticas monopólicas absolutas.
9.1.6. Prácticas monopólicas relativas.
9.1.7. Sanciones administrativas, penales y civiles.
9.1.8. Programa de inmunidad y reducción de sanciones
9.1.9. Visitas de Verificación
9.2. Programa de Cumplimiento en materia de Competencia Económica.
9.2.1. ¿Por qué cumplir con la Ley Federal de Competencia Económica?
9.2.2. Comunicación.
9.2.3. Oficial de cumplimiento.
9.2.4. Sinergias con otros programas.
9.2.5. Identificación de riesgos según el giro de la empresa.
9.2.6. Generación de guías, códigos de conducta y manuales.
9.2.7. Capacitaciones.
9.2.8. Auditorias y mecanismos de denuncias internas.
MÓDULO 10: COMPLIANCE AMBIENTAL
10.1 Marco normativo internacional.
10.2. Marco Jurídico del Derecho Ambiental en México.
10.2.1. Sistemas de Autorregulación Ambiental
10.2.2. Auditoría Ambiental e ISO14000
10.2.3. Régimen de Responsabilidad Ambiental para personas jurídicas.
10.3. Delitos contra el ambiente que pueden imputarse a personas jurídicas.
10.3.1. Actuación de la PROFEPA respecto a la responsabilidad penal de la persona jurídica.
10.4. ESG, la cadena de suministro y últimas tendencias globales.
10.5. Economía circular. Proyectos sostenibles.
MÓDULO 11: COMPLIANCE LABORAL
11.1. Condiciones de trabajo y los derechos humanos de los trabajadores.
11.2. El régimen del personal sindicalizado. Ventajas y desafíos para las empresas.
11.3. Protección de datos personales de los trabajadores.
11.4. Tecnologías de la información y comunicación en el entorno laboral. El trabajo remoto.
11.5. Obligaciones de los trabajadores frente a las empresas. Prevención de riesgos.
11.6. Riesgos para las empresas por la comisión de infracciones o delitos por parte de sus trabajadores.
11.7. Obligación de implementar un protocolo para la prevención y atención de casos de discriminación, acoso y hostigamiento sexual en términos de la Ley Federal del Trabajo.
11.8. Buenas prácticas en materia de igualdad laboral y no discriminación (Norma Mexicana NMX-R-025-SCFI-2015)
11.9. Factores de riesgo psicosociales y perspectiva de género (Norma Oficial Mexicana NOM-035-STPS-2018)
11.10. Políticas laborales con perspectiva de género.
MÓDULO 12. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
MÓDULO 13: NORMATIVA SOBRE CONTINUIDAD Y RESILIENCIA
